Corte Suprema rechaza recurso de casación en el fondo y confirma multa aplicada por la Superintendencia de Valores y Seguros a ex gerente de empresa

Se descartó la vulneración al principio de non bis in ídem al haber sido sancionado en el ámbito penal y administrativo. 

Recientemente la Corte Suprema rechazó el recurso de casación en el fondo y confirmó la multa de 13.000 UF aplicada por la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) a imputado por infracciones a la ley que regula el mercado de valores, al entregar información falsa sobre los estados financieros de la empresa al mercado, a la SVS, a los accionistas y al público en general, en el denominado caso La Polar.

El fallo señala “Que, sobre la alegación del recurrente, el principio del non bis in ídem plantea un problema de interpretación de la ley, a saber, determinar si es correcta la interpretación del actor que sostiene que las infracciones contempladas en la letra f) del artículo 59 de la Ley N°18.045 y del numeral 4° del artículo 42 de la Ley N°18.046 excluyen la posibilidad conjunta de la sanción penal y de la sanción administrativa”, plantea el fallo.

…“Para clarificar lo anterior, resulta esencial acudir al inciso final del artículo 58 de la Ley N°18.045 que expresamente dispone que la obligación de la Superintendencia de Valores y Seguros de denunciar los delitos que señalan los artículos 59 y 60 de la misma ley es ‘sin perjuicio de las sanciones administrativas que pudiere aplicar por esas mismas situaciones’. Esta disposición expresa patentemente la voluntad legislativa de que la eventual aplicación de las sanciones penales que correspondan de conformidad con los artículos 59 y 60 no impida la aplicación de las sanciones administrativas que corresponda imponer a la Superintendencia de Valores y Seguros”.

Por otra parte, la resolución afirma que sobre la norma del artículo 58 de la Ley N°18.045, el recurrente ha propuesto que las expresiones ‘mismas situaciones’ se interpreten en armonía a la norma constitucional del artículo 19 N°3 incisos 8° y 9° de la Carta Fundamental, haciendo hincapié en que dicho enunciado debe diferenciarse de los vocablos ‘mismos hechos’, siendo la primera, indicativa de que la acumulación a que alude el artículo 58 precitado, es comprensiva de conductas que hayan ocurrido en relación con/o alrededor de aquellas cuya eventual comisión sólo puede juzgar la jurisdicción penal”, añade.

Esta interpretación que se postula en el recurso no puede ser aceptada, primero porque parte de la base de una premisa que no se deduce de ningún conocimiento asentado o comprobable, como es que las expresiones ‘situación’ y ‘hecho’ tendrían una relación de género a especie, en circunstancias que más bien parecen ser vocablos que el legislador ha usado como sinónimos. En efecto, el inciso final del artículo 58 de la Ley N°18.045 prevé lo siguiente: ‘Cuando en el ejercicio de sus funciones, los funcionarios de la Superintendencia tomen conocimiento de hechos que pudieran ser constitutivos de los delitos señalados en los artículos 59 y 60 de esta ley, salvo en lo referente a la conducta ministerial de sus subalternos, el plazo de 24 horas a que se refiere el artículo 176 del Código Procesal Penal, solo se contará desde que la Superintendencia haya efectuado la investigación correspondiente que le permita confirmar la existencia de tales hechos y de sus circunstancias, todo sin perjuicio de las sanciones administrativas que pudiere aplicar por esas mismas situaciones’. Como puede apreciarse, la expresión ‘situaciones’ está referida a la anterior alusión efectuada a ‘tales y de sus circunstancias’, apareciendo más bien que el legislador ha acudido a la expresión ‘situaciones’ sólo como una forma de evitar la reiteración de la palabra hechos.

Por otra parte, aun cuando la tesis del arbitrio parezca enarbolarse en defensa de una supuesta interpretación al tenor del artículo 19 del Código Civil, lo cierto es que contraviene dicha regla de hermenéutica, en tanto ésta impone que cuando el sentido de la ley es claro, no se desatenderá su tenor literal so pretexto de consultar su espíritu. A mayor abundamiento, el espíritu de la norma en estudio fue expresamente considerado por el fallo impugnado, el cual hizo alusión a la historia de la Ley N°18.045, en la cual se dejó especial constancia que el principal objetivo de la regla mencionada, consiste en que el reproche abarque toda la ilicitud y se repare el daño causado al bien jurídico, teniendo presente para ello los principios de lesividad, gravedad y complementariedad en la integración punitiva del mercado de valores.

Consulte texto completo de la sentencia aquí.

(Fuente: Poder Judicial)

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